АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Уступка требования как форма правопреемства в гражданском праве»
ИНСТИТУТ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА
РОССИЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК
озобтэте
На правах рукописи
Пушкина Анна Викторовна
Уступка требования как форма правопреемства в гражданском
12 00 03 - гра>кданское право, предпринимательское право, семейное право, международное частное право
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата
юридических наук
Специальность
00303497
Работа выполнена в секторе гражданского права, гражданского и арбитражного процесса Института государства и права Российской академии наук
Научный руководитель
Кандидат юридических наук, доцент МГУ им М В Ломоносова Мартьянова Татьяна Сергеевна
Официальные оппоненты
Доктор юридических наук, судья Высшего Арбитражного Суда РФ Сарбаш Сергей Васильевич
Кандидат юридических наук, консультант Исследовательского центра частного права при Президенте РФ Денисов Сергей Анатольевич
Ведущая организация Институт законодательства и
сравнительного правоведения при Правительстве РФ
Защита состоится 30 января 2007 г в 11 часов 00 мин на заседании Диссертационного совета Д 002 002 06 в Институте государства и права Российской академии наук по адресу 119992, г Москва, ул Знаменка, Д Ю
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института государства и права Российской академии наук
Автореферат разослан «^2» ^ЖЦЦЩа 2006 г
Ученый секретарь диссертационного совета
кандидат юридических наук, { ^
доцент С/"'У "" Л В Санникова
1 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Исторические истоки института правопреемства лежат в праве наследования для регулирования перехода имущества от наследодателя к его наследникам, причем как правопреемства универсального Затем сфера применения данного института расширилась и он стал использоваться для правового оформления перехода вещных прав от одного субъекта к другому по договорам мены, дарения, купли-продажи Так зародилось сингулярное правопреемство Обязательственные права первоначально в римском и староанглийском праве считались непередаваемыми Но в ходе развития гражданского оборота появилась необходимость правопреемства и в правах требования Практика начала вырабатывать различные пути обхода законодательного запрета на переход обязательственных прав, что и повлекло возникновение института цессии, нередко отождествляемой с уступкой права требования Значительно позднее стало возможным и правопреемство некоторых составляющих исключительных прав, в частности имущественных прав автора Таким образом, институт уступки требования является определенным этапом развития правопреемства в частном праве В целях понимания сущности института перемены лиц в обязательстве чрезвычайную важность приобретает рассмотрение его эволюции в контексте общего учения о правопреемстве, так как по данному вопросу проводились лишь фрагментарные исследования1
Для того, чтобы придать правам требования качество оборотоспособности, их стали относить к разновидности имущества, а затем и к объектам права, причем как в законодательстве, так и в доктрине многих гражданско-правовых систем Ст 128 ГК РФ впервые закрепила подобное положение для России на уровне основополагающего акта гражданского законодательства В связи с этим приобрел особую остроту правовой парадокс, который обсуждался цивилистами уже в течение нескольких веков, но до сих пор не нашел своего однозначного решения Логика материального мира свидетельствует, что имущественное право, являясь инструментом субъекта (т е мерой его возможного поведения), не может быть одновременно и тем объектом, на который субъект оказывает воздействие Однако закон (ст 128 ГК РФ) называет имущественное право объектом гражданских прав, и возникает необходимость обосновать конструкцию «права на право» Если воспринимать данную конструкцию буквально, то это может привести к абсурдным
1 См , например, Анненков К Н Цессия договорных прав // Журнал гражданского и уголовного права 1891 № 2, Белов В А Сингулярное правопреемство в обязательстве М , 2000, Колесников О А Переход обязательственного права в цессионном правоотношении Дис канд юрид наук М , 2000
утверждениям - например, что у каждого последующего правопреемника будет на одно право больше, чем у предыдущего, т е феномена «нарастания прав» Однако смысл сингулярного правопреемства - в переходе конкретного права от одного субъекта к другому, а не в бессмысленном увеличении количества прав на одно и то же право Поэтому для того, чтобы обосновать правомерность конструкции «права на право», необходимо прибегать к различным видам толкования, в частности к специально-юридическому Можно считать, что законодатель использует в данном случае такой технико-юридический прием, как юридическая фикция Имущественное право (сводимое в контексте данной диссертации к праву требования) - лишь фикция объекта права, в действительности же объектом права является то, на что направлено само имущественное право, т е действия должника Данный правовой парадокс был неоднократно описан в научных исследованиях, однако способ его разрешения, предлагаемый диссертантом, может стать выходом из логического тупика, в котором оказывалось большинство цивилистов
В условиях рыночной экономики уступка права требования широко используется различными субъектами имущественного (коммерческого) оборота, но практика ее применения достаточно противоречива Институт цессии почти не применялся при плановом хозяйстве, и поэтому в постсоветской России не было отработанных решений очень многих вопросов, связанных с цессией В последнее время институт уступки права требования стал одним из центров обсуждения новейших цивилистических проблем, вызвав огромное количество публикаций2 Однако мнения их авторов нередко противоречат друг другу, и поэтому диссертант, анализируя доктрину и судебную практику по некоторым спорным вопросам цессии, выдвигает и отстаивает по ним свою точку зрения
Таким образом, актуальность темы диссертационного исследования проявляется в том, что в рамках единой работы рассматривается происхождение цессии как формы правопреемства, объясняется место имущественного права в правоотношении и предлагается решение наиболее дискуссионных вопросов уступки
2 См , например, Крашенинников Е А Основные вопросы уступки требования // Очерки по торговому праву Сб науч тр Вып 6 Ярославль, 1999, Керимова М А Уступка права требования в гражданском законодательстве России Дис канд юрид наук Ставрополь, 2002, Почуйкин В В Основные проблемы уступки права требования в современном гражданском праве России Дис канд юрид наук М , 2003, Новоселова Л А Сделки уступки права (требования) в коммерческой практике Факторинг М , 2003, Степаненко Е К Уступка прав требования в банковских обязательствах Автореф дис канд юрид наук М , 2003, Гасников К Д Договор финансирования под уступку денежного требования (факторинг) по праву России и Англии М , 2005 , Кислова И А Уступка права требования и финансирование под уступку денежного требования проблемы, сходства и отличия Автореф дис канд юрид наук М , 2005
права требования, носящих как фундаментальный, так и прикладной характер
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются общие положения обязательственного права о замене кредитора в обязательстве Предметом исследования являются положения отечественной и зарубежной доктрины, законодательства и правоприменительной практики (как современные, так и в исторической ретроспективе), связанные с институтом уступки права требования
Цели и задачи исследования Цель диссертационного исследования состоит в определении места института цессии в гражданском праве Уступка требования как форма правопреемства -это институт общей части обязательственного права, из чего вытекают и все остальные ее особенности
Задачами диссертационного исследования явилось выявление сущности цессии путем анализа истории ее возникновения в романо-германской^ и англо-американской правовых семьях, определение механизма передачи права требования и поиск ответа на наиболее спорные научно-практические вопросы цессии
Методологические основы исследования Мировоззренческой основой исследования является объективный идеализм в сочетании с диалектическим методом познания Из общенаучных методологий в наибольшей степени применялись структурный, системный, сравнительный, исторический и генетический методы Использовались и частнонаучные методы - такие, как специально-юридическое толкование текстов права, различение буквы и духа закона Кроме того, применялись такие логические приемы, как рассуждение по аналогии, доказательство от абсурдного, абстрагирование
Теоретические основы исследования. В работе над диссертацией автор использовала труды отечественных цивилистов как дореволюционного, так советского и постсоветского периодов, а также исследования зарубежных ученых Из дореволюционных российских цивилистов статьи по проблемами цессии принадлежали перу К Н Анненкова, Н Вавина, А Гордона, А Евецкого, М Мыша, А М Пальховского Кроме того, уступка требования рассматривалась среди других вопросов гражданского права в трудах таких известнейших ученых, как А М Гуляев, Д И Мейер, Н О Нерсесов, К П Победоносцев, И А Покровский, В И Синайский, Г Ф Шершеневич Из отечественных цивилистов советского периода монографические исследования по вопросам правопреемства и перемены лиц в обязательстве имелись только у Б Б Черепахина3 и М А Юртаевой-Ривель" Однако проблемы цессии затрагивались и в трудах таких
3Черепахин Б Б Правопреемство по советскому гражданскому праву М , 1962
4 Юртаева-Ривель М А Изменение обязательств по советскому гражданскому праву Дис канд юрид наук М , 1975
выдающихся цивилистов, как М М Агарков, О С Иоффе, Л А Лунц, И Б Новицкий В последнее время диссертации, посвященные определенным аспектам уступки права требования, были защищены М А Керимовой, И А Кисловой, О А Колесниковым, О Г Ломидзе, Э Н Наримановым, В В Почуйкиным, И А Полуяхтовым, Е К Степаненко, С В Тетериным, В А Шестаковым Серьезные работы, посвященные цессии, вышли у В А Белова5, Е А Крашенинникова6 и Л А Новоселовой7 Наряду с другими вопросами гражданского права уступку требования рассматривали такие видные современные российские цивилисты, как М И Брагинский, В В Витрянский, Е А Суханов В работе над диссертацией также использовались переведенные на русский язык работы зарубежных авторов - таких, как В Ансон, Б Виндшейд, Е Годэмэ, Э Дженкс, Г Ласк, Ж Морандьер, К Савиньи, Д Самонд и Д Вильяме, К Цвайгерт и X Кетц, Я Шапп, Л Эннекцерус Привлекались для исследования и труды по договорному праву на английском языке - J й Са1атап, и М РепИо, СЬес1же, РйЪо!, Риггг^опе, Э Н Тгегёе!
Научная новизна исследования состоит в том, что уступка права требования впервые рассматривается как форма правопреемства с точки зрения эволюционного подхода к данному институту, и исходя из этого определяется ее место в системе гражданского права
Во всех исследованиях, посвященных цессии, крайне незначительное внимание уделяется механизму перехода права требования от одного субъекта к другому, особенно - в свете положения ст 128 ГК РФ о том, что имущественное право является объектом гражданских прав Кроме того, многие вопросы уступки требования не решены законодательно, что неизбежно вызывает разнообразие доктринальных толкований и не способствует формированию единообразных подходов в правоприменительной практике
На защиту выносятся следующие основные положения и выводы
1 Институт уступки права требования является одним из этапов эволюции правопреемства в гражданском праве Он возник как самостоятельная гражданско-правовая конструкция и прошел автономный, но аналогичный путь развития в романо-германской и англоамериканской правовых семьях Этот факт с очевидностью свидетельствует о том, что цессия — институт, рожденный объективными эволюционными потребностями гражданского оборота и получивший признание во всех правовых системах
2 Ст 128 ГК РФ закрепила за имущественным правом качество объекта права Истинный смысл этого положения закона выявляется посредством его толкования Во-первых, используя грамматическое
5 Белов В А Указ соч
6 Крашенинников Е А Указ соч
7 Новоселова Л А Указ соч
толкование, можно сделать вывод, что законодатель использует термин «имущественное право» в двух значениях юридическом и экономическом В юридическом смысле имущественное право - это разновидность субъективного права, и объектом права оно быть не может В экономическом же смысле имущественное право - это разновидность имущества, и оно вполне может выступать как объект права Во-вторых, используя специально-юридическое толкование, можно сделать вывод, что законодатель воспользовался приемом юридической фикции Имущественное право - лишь фикция объекта права, которым в действительности будет объект самого имущественного права, т е для права требования - действия должника
3 Смысл и функциональное назначение уступки права требования -в том, что она является актом передачи права Цессия в узком смысле, являющаяся синонимом уступки права требования, обязательно совершается на основании какой-то другой сделки - купли-продажи, мены, дарения, финансирования под уступку денежного требования и др По своей природе цессия является абстрактной сделкой, т е существует презумпция наличия и действительности ее основания Если одна из сторон оспаривает основание цессии, она должна сама доказать его отсутствие или недействительность При такой доказанности по обшему правилу происходит двусторонняя реституция, и право требования передается обратно цеденту Если же цессус (должник) уже исполнил обязательство, то цессионарий обязан передать цеденту то, что он получил от должника
4 Такие основания цессии, как купля-продажа имущественного права и финансирование под уступку денежного требования, во многом обнаруживают однородные элементы в том и в другом случае денежное требование может передаваться в обмен на определенную сумму Представляется, что стороны сами вправе выбрать, какой договор им заключать С позиций простоты и удобства - договор купли-продажи Однако при необходимости, например, обойти запрет цессии, установленный в основном договоре, следует выбрать договор финансирования под уступку денежного требования
5 Частичная уступка права требования вполне возможна, если требование является делимым (например, всегда делимо денежное требование) Уступка требования на взыскание санкций отдельно от основного долга также не противоречит законодательству
6 Уступка требования из взаимного договора возможна, даже при незавершенности выполнения всех кредиторских обязанностей В ст 307 ГК РФ термин «обязательство» употребляется в узком смысле, т е как простейшая юридическая связь, в силу которой одна сторона имеет право требования, которому корреспондирует обязанность другой стороны Из взаимного договора возникают несколько обязательств в узком смысле Глава 24 ГК РФ легализует институт перемены лиц в обязательстве в узком смысле Выбывая из одного такого
обязательства, возникшего из взаимного договора, цедент остается обязанным в другом обязательстве, что не противоречит законодательству
7 Уступка требования о применении последствий недействительности ничтожной сделки возможна Данное требование можно уступить, как и любое другое требование, возникающее из внедоговорного обязательства
8 Не установлен законодательный запрет на уступку регрессных требований Положение абз 2 п 1 ст 382 ГК РФ «Правила о переходе прав кредитора к другому лицу не применяются к регрессным требованиям» означает, что законодатель закрепляет в нем отличие регрессного требования от перемены лиц в обязательстве, а не устанавливает невозможность уступки регрессных требований
Практическое значение исследования. Выводы, изложенные в диссертации, могут использоваться для совершенствования действующего законодательства и практики его применения
Результаты диссертационного исследования могут также быть использованы для последующих научных изысканий в данной области, преподавания курса «Гражданское право» и ведения специальных курсов, посвященных перемене лиц в обязательстве
Структура работы определена ее содержанием Диссертация состоит из введения, трех глав (включающих одиннадцать параграфов), заключения и библиографического списка использованных источников
Законы и иные нормативные правовые акты приведены в диссертации по состоянию на 1 сентября 2006 г
2 ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы, определяются объект и предмет, цели и задачи диссертационного исследования, его методологические и теоретические основы, отражаются научная новизна и практическая значимость работы, сформулированы положения, выносимые на защиту
В первой главе «Эволюция института перемены лиц в обязательстве в контексте общего учения о правопреемстве» дается определение понятия правопреемства и выявляется единая сущность правопреемства в вещном и обязательственном праве Отмечается, что первоначально правопреемство возникло в вещном праве и аналитически рассматриваются такие его формы, как mancipatio, in jure cessio и traditio Дается анализ становления и формирования институтов уступки права требования и перевода долга в романо-германской и англо-американской правовых семьях и делается вывод, что данные институты являются одним из этапов развития правопреемства в гражданском праве
Основная идея первого параграфа - «Правопреемство в вещном праве как источник создания общецивилистической конструкции правопреемства» - в том, что юридическая сущность правопреемства состоит в переходе субъективного права от одного субъекта к другому, и правопреемство возникнув в вещном праве, стало постепенно применяться и к другим видам субъективных гражданских прав Автор отмечает, что иногда происходит смешение экономической и юридической сторон правопреемства С экономической точки зрения при правопреемстве от одного субъекта к другому переходит то благо, которое является объектом передаваемого права Так, при правопреемстве в праве собственности обычно имеют в виду передачу вещи, а не права, т е на первое место ставят экономическую, а не юридическую сторону правопреемства С юридической же точки зрения при правопреемстве происходит переход именно субъективного права Так, при правопреемстве в обязательственном праве обычно говорят именно о переходе права, а не его объекта, от одного субъекта к другому, т е на первое место ставят юридическую сторону правопреемства Несмотря на то, что при описании правопреемства в вещном и обязательственном праве обычно ставится акцент на разные стороны правопреемства, сущность правопреемства в вещном и обязательственном праве едина
Далее в первом параграфе рассматриваются исторически первые формы сингулярного правопреемства Прослеживается, как постепенно mancipatio и in jure cessio вытеснило traditio Указывается на спорность вопроса о том, каузальной или абстрактной сделкой является традиция Отмечается, что в современном мире в зависимости от решения вопроса о моменте перехода права собственности на движимые вещи на основании договора выделяют две основные системы - система соглашения, в соответствии с которой право собственности переходит к приобретателю с момента заключения соглашения, и система традиции, согласно которой право собственности переходит к приобретателю с момента передачи вещи В действующем ГК РФ предусмотрена система традиции, хотя данная норма и диспозитивна Рассмотрение правопреемства в вещном праве завершается проведением параллели между традицией и цессией, представляющей собой следующий этап в развитии сингулярного правопреемства
Во втором параграфе «Римско-правовые институты делегации, сукцессии и интерцессии и их рецепционное значение для развития континентально-европейской правовой семьи» предметом рассмотрения выступают изначальная непередаваемость обязательственных прав в Древнем Риме, появление экономической потребности в перемене лиц в обязательстве, поиск необходимых для этого юридических форм и последующая их рецепция в странах романо-германской правовой семьи Исторически первой конструкцией, приводившей к переходу обязательства от одного лица к другому, была
делегация Однако при делегации старое обязательство прекращалось и взамен него возникало новое обязательство с аналогичным содержанием, но другим субъектом Для такой новации необходимо было согласие и должника, и кредитора, а кроме того, могли отпасть обеспечительные обязательства Поэтому такой способ перемены лиц в обязательстве оказался не очень удобным, а, строго говоря, и переменой лиц в обязательстве его нельзя было назвать, т к возникало новое обязательство, а не менялся субъект в старом
Более удобной формой для перемены лиц в обязательстве оказалась цессия, возникшая из института процессуального представительства Кредитор назначал procurator in rem suam, т e уполномоченного в собственных интересах, который мог оставить взысканное с должника себе Правда, некоторые неудобства имелись и здесь - например, представительство могло быть отозвано, но со временем данный институт превратился в известную нам цессию Таким образом, старое обязательство не прекращалось, но в нем менялся управомоченный субъект - кредитор При такой конструкции устранялись все недостатки делегации - не требовалось согласия должника на перемену кредитора и сохранялись обеспечительные обязательства Позднее некоторые ученые стали называть перемену лиц на стороне кредитора сукцессией, а перемену лиц на стороне должника - интерцессией Однако, исходя из современной легальной терминологии, перемена лиц в обязательстве на активной стороне обязательства называется цессией, а на пассивной - переводом долга Римско-правовая интерцессия в форме экспромиссии представляла собой разновидность делегации, т к это была новация со всеми присущими ей недостатками, в частности - новый должник не вправе был выдвигать против требования кредитора возражения, основанные на отношениях между кредитором и первоначальным должником Правопреемства в долге римское право не знало, и его до сих пор нет во французской и английской правовых системах Однако римско-правовая интерцессия помогла зарождению института перевода долга (являющегося правопреемством на стороне должника), который известен в германской и российской системах права
Далее во втором параграфе исследуется процесс постепенного легального закрепления возможности цессии во французской и германской правовых системах и перевода долга - в Германском Гражданском Уложении
Третий параграф «Подходы к замене участников обязательства в англо-саксонском праве» посвящен истории возникновения и развития цессии и делегации в англо-американском праве Изначально староанглийское право, как и древнеримское, отстаивало принцип непередаваемое™ обязательств Институт цессии начал формироваться в английском праве совершенно аналогично тому, как это происходило в римском праве Кредитор давал третьему лицу
полномочие (power of attorney), чтобы он мог выступить в тяжбе с должником от имени кредитора, но забрать выигранное по иску себе Однако этот способ имел несколько недостатков, свойственных, впрочем, и процессуальному представительству в римском праве -такое право могло быть отозвано кредиторами, прекращалось при его банкротстве и смерти Но право справедливости защищало цессионария и на случай, если цедент не разрешит использовать свое имя в процессе - Суд канцлера мог его принудить сделать это, используя институт доверительной собственности Однако выступление цессионария от имени цедента было громоздко и неудобно, и Закон о судоустройстве 1873 г установил возможность цессии в современном ее понимании, при которой цессионарий мог выступать в суде от собственного имени Английское право разграничивает абсолютную и неабсолютную цессию При абсолютной цессии соблюдаются все требования закона, и цессионарий может один выступать в суде против должника При неабсолютной цессии не все требования закона соблюдаются, и поэтому к процессу на стороне цессионария, как правило, привлекается цедент Правопреемство на стороне должника в англо-американском праве невозможно Перемена должника может произойти только путем делегации, т е новации обязательства
В четвертом, заключительном, параграфе первой главы - «Учение о перемене лиц в обязательстве в русском праве» - исследуется зарождение и развитие институтов уступки права требования и перевода долга в России, начиная с царских времен и заканчивая постсоветским периодом До революции на Руси не было единых норм, касающихся перемены лиц в обязательстве Имелись лишь отдельные случаи разрешения или запрета перемены лиц в обязательстве в конкретных ситуациях Это привело большинство цивилистов - таких, как Д И Мейер8, К Н Анненков9, Г Ф Шершеневич10, А М Гуляев11, И Н Трепицын12, Н Вавин13 и других к выводу о том, что по общему правилу права требования в дореволюционном русском праве были передаваемыми Из тех же
8 См Мейер Д И Русское гражданское право Ч 2 М , 1997 С 115
9 Анненков К Н Указ соч С 79
10 Шершеневич Г Ф Учебник русского гражданского права Репр изд М , 1995 С 288
11 Гуляев А М Русское гражданское право Обзор действующего законодательства, кассационной практики Правительствующего сената и Проекта гражданского уложения Изд 4-ое СПб, 1913 С 354
Трепицын И Н Гражданское право губерний Царства Польского и русское в связи с Проектом Гражданского Уложения Общая часть обязательственного права Варшава, 1914 С 204
13 Вавин Н Природа и понятие договорной цессии в современных законодательствах//Юридический вестник 1916 Книга XIII (1) С 122-125
посылок делал прямо противоположный вывод К П Победоносцев14 Еще более спорным был вопрос относительно допустимости перевода долга по дореволюционному русскому законодательству Большинство цивилистов считало, что возможна была только интерцессия (пассивная делегация), т е новация, а не замена должника в обязательстве И лишь небольшая часть ученых отстаивала возможность именно перевода долга, т е правопреемства на пассивной стороне обязательства Проект Гражданского Уложения уже прямо предусматривал возможность и уступки права требования, и перевода долга И, хотя он так и не вступил в силу, но оказал значительное влияние на последующее российское законодательство -как советское, так и постсоветское
ГК РСФСР 1922 г, а вслед за ним и ГК РСФСР 1964 г, уже легально закрепляли общее правило о допустимости сингулярного правопреемства как на активной, так и на пассивной стороне Однако эти нормы имели широкое применение только в самом начале действия ГК РСФСР 1922 г, в период нэпа Затем, по мере вытеснения частной инициативы плановыми предписаниями, круг действия данных норм постепенно сужался
Действующий ГК РФ, в отличие от советских кодификационных законодательных актов, содержит не просто главу об уступке права требования и переводе долга (гл 24), а более общие нормы о перемене лиц в обязательстве, включающие возможность перехода прав кредитора не только на основании сделки, но и в силу закона и судебного решения (ст 387) В условиях рыночного хозяйства институт уступки требования стал снова востребованным, однако в силу того, что при советской формации он применялся очень редко, в судебно-арбитражной практике возникала масса спорных вопросов, которые не нашли однозначного решения в законодательстве
Вторая глава - «Категория объекта правоотношения в связи с уступкой прав» - посвящена обоснованию возможности и способности имущественного права быть объектом правоотношения
В первом параграфе - «Объект правоотношения, определение и видовая классификация» - констатируется тот факт, что статья 128 ГК РФ предметно легализует в качестве объектов гражданских прав «вещи, < > иное имущество, в том числе имущественные права» и определяется место объекта среди других компонентов правоотношения Обращается внимание на разнообразие доктринальных дефиниций объекта правоотношения и предлагается собственное определение, основанное на анализе всех предшествующих «Объектом права и обязанности, или объектом простого правоотношения, будет то благо, потребность в котором
14 Победоносцев К Курс гражданского права III часть Договоры и обязательства СПб,1880 С 230
управомоченное лицо удовлетворяет с помощью обязанного лица (обязанных лиц)» По поводу видовой классификации объектов правоотношения среди ученых также никогда не наблюдалось единства Существовало три основных подхода плюралистическая концепция (поддерживаемая большинством цивилистов), монистическая концепция объекта-действия и монистическая теория объекта-вещи Диссертанту представляется наиболее логичным плюралистический подход В В Ровного15, который выделяет следующие виды объектов действия обязанных лиц, вещи, результаты интеллектуальной деятельности и нематериальные блага Однако в рамках такого подхода имущественное право не относится к разновидностям объектов права, поэтому делается вывод, что с помощью формальной логики невозможно объяснить положение ст 128 ГК РФ об отнесении имущественного права к числу объектов права
Предмет анализа второго параграфа - «Понятие имущественного права и его место в правоотношении» - как длительная традиция признания за имущественным правом качества объекта права в законодательстве и доктрине различных государств, так и имеющие немалую историю попытки критики логической несостоятельности конструкции «право на право» Диссертант отмечает, что под имуществом в широком смысле со времен римского права в большинстве стран понимались не только телесные, но и бестелесные вещи, в том числе и права требования И, так как имущество признавалось объектом права, автоматически объектом права признавались и имущественные права Но в такой ситуации получалось, что можно создать неограниченное число прав на одно и то же право, что не укладывалось в рамки формальной логики Таким образом, имеет место правовой парадокс, который до сих пор не нашел однозначного решения
Третий параграф «Конструкция «право на право»' смысл и назначение» призван разрешить сформулированное во втором параграфе противоречие между правовой жизнью и требованиями формальной логикой Вывод о логической несостоятельности конструкции «право на право» следует лишь в том случае, если толковать ее буквально Диссертант с помощью графика показывает, что буквальное понимание данной конструкции неизбежно приводит к выводу о феномене «нарастания прав» при переходе права от одного субъекта к другому, что противоречит общей концепции правопреемства Поэтому для объяснения конструкции «право на право» диссертант предлагает использовать особые приемы толкования - грамматический и специально-юридический
15 Ровный В В Проблемы объекта в гражданском праве Учебное пособие Иркутск, 1998 С 98
Так, при применении грамматического толкования необходимо определить отличия смысла некоторых понятий в разных контекстах Термин «право требования» может употребляться в двух смыслах -экономическом и юридическом В юридическом смысле - это право требовать определенного поведения от обязанного лица В этом смысле право требования объектом иного права быть не может Однако в экономическом смысле право требования - это определенная имущественная ценность, «потребительская стоимость» И именно в этом, в экономическом смысле, имущественное право может быть объектом иного права, а именно - права собственности, рассматриваемого также в экономическом аспекте
Можно использовать и другой вид толкования - специально-юридический Он позволяет применять такой технико-юридический прием, как юридическая фикция В соответствии с теорией фикции можно считать право требования искусственным объектом, созданным законом лишь для условной «привязки» к нему прав и обязанностей, которые в действительности направлены на действие должника
Третья глава «Основные вопросы применения норм об уступке требования в современном российском имущественном обороте» освещает некоторые из наиболее спорных проблем, возникающих при применении законодательства об уступке права требования в постсоветской России
Первый параграф «Цессия как институт обязательственного права» раскрывает, что термин «цессия» употребляется в доктрине в узком и широком смыслах Цессия в узком смысле является синонимом уступки права требования Цессия в широком смысле означает переход права требования от одного кредитора к другому на основании сделки, судебного решения или закона Какой смысл ученый придает этому термину в конкретной ситуации, зависит от контекста
Далее в первом параграфе диссертант характеризует общие критерии разграничения случаев, когда личность кредитора имеет существенное значение для должника, а когда - нет По общему правилу личность кредитора не имеет существенного значения для должника, т е действует презумпция уступаемое™ требования Если должник считает, что личность кредитора имеет для него существенное значение, он должен сам доказать это, т е опровергнуть данную презумпцию Если право требования является чисто денежным, личность кредитора, как правило, не имеет существенного значения для должника Обязательствами, в которых личность кредитора имеет существенное значение для должника, традиционно считаются фидуциарные сделки, а именно - договор поручения и договор о совместной деятельности В таких обязательствах отношения контрагентов построены на личном доверии друг к другу, и поэтому замена одной стороны без согласия другой не допускается Однако из договора о совместной деятельности может вытекать и чисто денежное
требование одной стороны к другой, никак не связанное с фидуциарным характером сделки Такое требование, на взгляд диссертанта, вполне можно уступить, т к личность кредитора в данном случае не будет иметь существенного значения для должника
Основная идея второго параграфа «Основания цессии» - в том, что не существует самостоятельного договора цессии как института особенной части обязательственного права, а уступка права требования является всего лишь актом передачи права, обязательно совершаемым на основании какого-либо гражданско-правового договора, перечисленного в части второй ГК РФ или же непоименованного Если исходить из существования цессии как «особого» договора, то станет возможным признание уступки права требования недействительной как притворной сделки, прикрывающей свое основание, и наоборот Такого рода обоснования встречались в материалах судебной практики16, однако они подвергались обоснованной критике среди ученых17, как не учитывающие правовую природу института уступки права требования Далее в параграфе рассмотрены наиболее распространенные основания цессии -договоры купли-продажи, мены, дарения, финансирования под уступку денежного требования
Согласно п 4 ст 454 ГК РФ, положения о купле-продаже вещей применяются к продаже имущественных прав, если иное не вытекает из содержания или характера этих прав Однако цивилисты расходятся во мнении, что в данном случае законодатель понимает под «имущественными правами» Так, одни из них считают, что в п 4 ст 454 ГК РФ имеются в виду имущественные права на результаты интеллектуальной деятельности18, а другие вообще убеждены, что данная норма распространяется только на имущественные права, воплощенные в ценных бумагах1" Но есть и немало ученых, считающих возможной куплю-продажу прав требования, и эта традиция восходит к Французскому Гражданскому Кодексу В настоящее время и судебно-арбитражная практика постепенно уходит от противопоставления цессии и купли-продажи, приходя к выводу, что «договор купли-продажи
16 См , например Обзор судебной практики Верховного Суда РФ «Обобщение практики рассмотрения судами Российской Федерации дел по спорам между гражданами и организациями, привлекающими денежные средства граждан для строительства многоквартирных жилых домов» от 19 09 2002 П 8 // Бюллетень Верховного Суда РФ 2003 N 2
17 См , напр Новоселова Л А Указ соч С 35
18 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй, постатейный (издание четвертое, исправленное и дополненное) / Под ред О Н Садикова М , 2004 (автор комментария - М Г Розенберг)
19 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации В 3 т Т 2 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй / Под ред Т Е Абовой и А Ю Кабалкина, Ин-т государства и права РАН - М , 2004 С 20-21 (автор комментария - В П Мозолин)
может служить основанием передачи прав (требований)»20
Еще более неоднозначно отношение цивилистов к мене, предметом которой является право требования Поскольку возможность применения положений о мене вещей к мене имущественных прав прямо легально не закреплена, позиция противников мены прав требования достаточно обоснованна и возобладала в настоящее время в судебно-арбитражной практике21 Однако противоположная точка зрения имеет немало сторонников среди ученых и находит подтверждение в законе Так, в соответствии с п 2 ст 567 ГК РФ к договору мены могут применяться правила о купле-продаже Значит, может применяться и норма п 4 ст 454 ГК РФ о применении положений о данном договоре - только уже не к купле-продаже, а к мене имущественных прав Таким образом, диссертант приходит к заключению, что любое право требования, кроме прав, запрещенных к уступке, может обмениваться на вещи, либо на другое право требования
Формулировка ст 572 ГК РФ не позволяет усомниться в возможности дарения прав требования Однако с применением данной нормы также связано немало трудностей Так, возникает проблема разграничения купли-продажи и дарения прав требования Иногда суды при отсутствии упоминания в договоре цессии о встречном удовлетворении квалифицировали подобный договор как дарение Однако многие ученые указывали на то, что такие решения противоречат презумпции возмездности гражданско-правового договора, закрепленной в п 3 ст 423 ГК РФ22 Постепенно судебная практика пошла по пути необходимости доказывания безвозмездного характера договора стороной, утверждающей ото Кроме того, дарение между коммерческими организациями на сумму более пяти минимальных размеров оплаты труда запрещено (п 4 ст 575 ГК РФ) Поэтому, хотя и несомненно, что дарение может быть основанием цессии, на практике оно не имеет широкого распространения
Вопрос о соотношении договора финансирования под уступку денежного требования (который в англо-американском праве называется факторингом) с цессией и ее основаниями относится к
20 Постановление Президиума ВАС РФ № 1676/98 от 29 12 98 // Вестник ВАС РФ 1999 №3
21 Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда от 24 сентября 2002 г № 69 «Обзор практики разрешения споров, связанных с договором мены» //Вестник ВАС РФ 2003 № 1
22 См , например, Брагинский М И , Витрянский В В Договорное право Книга вторая Договоры о передаче имущества М , 2000 С 346, Новоселова Л А Указ соч С 50, Почуйкин В В Соглашение об уступке права требования в спорах, рассматриваемых арбитражными судами II Арбитражная практика 2001 Спецвыпуск - С 52
числу спорных Так, Ю А Алексанова23 считает, что факторинг -разновидность цессии, Е А Павлодский24 полагает, что это - два самостоятельных договора Большинство цивилистов26 все же рассматривают финансирование под уступку денежного требования как одно из оснований цессии, хотя мнения о его соотношении с другими сделками-основаниями достаточно разнообразны Такие основания цессии, как купля-продажа и финансирование под уступку денежного требования, во многом пересекаются между собой Ученые предлагали различные критерии разграничения этих двух оснований цессии Так, И В Елисеев26 считает, что по договору купли-продажи передаются только натуральные требования, а по договору факторинга - только денежные Однако практике известно немало договоров купли-продажи, по которым передавались денежные требования Л Г Ефимова27 полагает, что эти два основания цессии различаются по своим целям Цель купли-продажи - переход права требования к покупателю, а цель факторинга - финансирование клиента Однако каждая из сторон договора преследует свою цель Так, продавец получает деньги, следовательно, налицо цель финансирования Финансовый агент же имеет цель получить право требования, как и покупатель Л А Новоселова28 считает, что нормы о факторинге следует рассматривать в качестве общих правил об уступке денежного требования, распространяющихся на многие из ее оснований, и их место - в Общей части ГК РФ Такие принципы действуют в практике международных отношений, однако они не заложены в российском законодательстве На взгляд диссертанта, стороны, руководствуясь основополагающим принципом свободы гражданско-правового договора, вправе сами выбрать, какой договор им заключать - купли-продажи или факторинга По общему правилу проще заключать договор купли-продажи Факторинг целесообразен, когда стороны хотят использовать специальные возможности, предоставляемые данным договором — обход запрета уступки требования в основном договоре, уступку будущего требования, ведение бухгалтерского учета, запрет
23 Алексанова Ю А Правовые проблемы финансирования под уступку денежного требования Дис канд юрид наук М , 2004 С 40
Павлодский Е А Финансирование под уступку денежного требования // Закон -1998 №6 - С 123
25 См, например, Скловский К И Собственность в гражданском праве М , 2000 С 462, Шурганова Н П Место договора финансирования под уступку денежного требования в системе иных гражданско-правовых договоров, являющихся основанием совершения уступки, и их соотношение со сделкой уступки имущественного требования//Кодекс info -2004 №11-12 С 32
26 Гражданское право Учебник Часть II / Под ред А П Сергеева, Ю К Толстого -М , 1997 С 12 (автор главы - И В Елисеев)
2 Новоселова Л А Указ соч С 355
последующей уступки
Третий параграф «Частичная цессия и цессия во взаимном обязательстве» посвящен обоснованию возможности уступки права требования в части обязательства и в синаллагматическом обязательстве Цессия части требования допустима, если оно является делимым Делимо любое требование, направленное на передачу вещей, определяемых родовыми признаками Неделимо, как правило, требование о передаче индивидуально-опрэделенной вещи Так, возможна уступка части любого денежного требования Вполне могут уступаться права требования оплаты за определенный период, вытекающие из длящихся договоров Допустима и цессия санкций отдельно от требований по договору, из которого они вытекают
Допустима и уступка права требования из взаимного договора, по которому еще не выполнены все кредиторские обязанности Судебно-арбитражная практика ранее требовала «безусловного выбытия кредитора из обязательства» при уступке требования Не оспаривая правильности данного постулата, рассматривается, какое именно обязательство здесь имелось в виду Термин «обязательство» можно понимать в широком и узком смыслах слова Обязательство в широком смысле (сложное обязательство) - это весь комплекс прав и обязанностей, вытекающих из взаимного договора Обязательство в узком смысле (простое обязательство) - это только право требования и корреспондирующая ему обязанность должника Получается, что судебно-арбитражная практика исходила из широкого понимания обязательства, т к случаи уступки прав из взаимных договоров, по которым не выполнены все кредиторские обязанности, рассматривались как недопустимые Если бы судебно-арбитражная практика трактовала обязательство в узком смысле, то в отдельно взятом простом обязательстве происходило бы полное выбытие кредитора, и тогда уступка требования из взаимного обязательства, в котором еще не выполнены все кредиторские обязанности, считалась бы вполне допустимой Впрочем, многие цивилисты ставят под сомнение и само требование «полного выбытия кредитора из обязательства»
Четвертый параграф - «Уступка реституционных и регрессных требований» - ставит своей задачей доказать что реституционные и регрессные требования обладают свойством уступаемости
Требования о применении последствий недействительности ничтожной сделки вытекают не из договора, а из неправомерного действия - деликта Ст 382 ГК РФ разрешает уступать право требование, вытекающее из обязательства, независимо от оснований его возникновения (п 2 ст 307 ГК РФ) Поэтому могут уступаться требования, вытекающие как из договорных, так и из внедоговорных обязательств Таким образом, обосновывается, что реституционное
требование вполне уступаемо, хотя данная точка зрения и не является бесспорной
Далее в четвертом параграфе обосновывается допустимость уступки регрессных требований ГК РФ закрепляет, что «правила о переходе прав кредитора к другому лицу не применяются к регрессным требованиям» (абз 2 п 1 ст 382) В литературе встречаются различные трактовки данного положения Так, Л Г Ефимова29 и Е В Кабатова30 полагают, что регрессные требования неуступаемы Однако М Г Масевич31 и Л А Новоселова32 считают такую позицию неверной и полагают, что в данной норме идет речь об отличии регрессного требования от замены кредитора при цессии Регрессное требование -это новое требование, в котором кредитором становится лицо, которое вместо своего должника выполнило его обязательство перед третьим лицом Это требование самостоятельно по отношению к обязательству, которое выполнил кредитор, и даже срок исковой давности здесь начинает течь заново Такое регрессное требование вполне можно уступить, т к уступаемо, как отмечалось выше, любое требование, вытекающее из обязательства, независимо от оснований его возникновения
В Заключении подводятся итоги исследования, формулируются основные сделанные выводы
3 АПРОБАЦИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЯ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ
Основные положения и предложения, изложенные в диссертации, обсуждены и одобрены на секторе гражданского права, гражданского и арбитражного процесса Института государства и права Российской академии наук Выводы и положения диссертации были отражены в докладах на международных научных конференциях студентов, аспирантов и молодых ученых (в секции «Гражданское право») «Ломоносов-2003» и «Ломоносов-2005» Основные положения диссертации используются в практической деятельности автора и были апробированы в 1999 - 2006 гг при чтении лекций и проведении
30 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации В 3 т Т 1 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой / под ред Т Е Абовой и А Ю Кабалкина, Ин-т государства и права РАН - М , 2005 С 928
31 Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой, постатейный (издание третье, исправленное, дополненное и переработанное) / Под ред О Н Садикова - М , 2005
32 Новоселова Л А Указ соч С 20
семинарских занятий по гражданскому праву у студентов колледжей и вузов, в которых преподавала диссертант
Все ключевые выводы диссертации и основная аргументация, использованная для их обоснования, нашли свое отражение в следующих публикациях диссертанта
1 Пушкина А , Максимов В Цессия платим НДС правильно // Учет Налоги Право (еженедельное приложение к газете «Финансовая Россия») 2000 № 10 (0, 2 печатных листа),
2 Пушкина А Частичная цессия и цессия во взаимном обязательстве возможно ли это? // Кодекс info 2001 № 9 (0,5 печатных листа),
3 Пушкина А В Категория «имущественное право» и ее квалификация // Кодекс info 2003 № 3-4 (0,8 печатных листа),
4 Пушкина А В Эволюция инстипута перемены лиц в обязательстве в контексте общего учения о правопреемстве // Кодекс info 2004 № 11-12 (1,9 печатных листа),
5 Пушкина А Частичная уступка права требования Проблемы теории и практики // Хозяйство и право 200i № 11 (0,85 печатных листа),
6 Пушкина А В Основания цессии И Государство и право Принята к публикации в 2007 году (0,7 печатных листа)
Пушкина Анна Викторовна
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических неук
Отпечатано в ООО "Фирма Блок" 107140, г. Москва, ул Краснопрудная, вг 13 т 264-30-73 www blokO 1 centre narod r j Изготовление брошюр, авторефератов, печать и переплет диссертаций
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Пушкина, Анна Викторовна, кандидат юридических наук
ВВЕДЕНИЕ.
Глава I. ЭВОЛЮЦИЯ ИНСТИТУТА ПЕРЕМЕНЫ ЛИЦ В ОБЯЗАТЕЛЬСТВЕ В КОНТЕКСТЕ ОБЩЕГО УЧЕНИЯ О ПРАВОПРЕЕМСТВЕ.
§ 1. Правопреемство в вещном праве как источник создания общецивилистической конструкции правопреемства.
§ 2. Римско-правовые институты делегации, сукцессии и интерцессии и их рецепционное значение для развития континентально-европейской правовой семьи.
§ 3. Подходы к замене участников обязательства в англо-саксонском праве.
§ 4. Учение о перемене лиц в обязательстве в русском праве.
Глава И. КАТЕГОРИЯ ОБЪЕКТА ПРАВООТНОШЕНИЯ В СВЯЗИ С УСТУПКОЙ ПРАВ.
§ 1. Объект правоотношения: определение и видовая классификация.
§ 2. Понятие имущественного права и его место в правоотношении.
§ 3. Конструкция «право на право»: смысл и назначение.
Глава III. ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ ПРИМЕНЕНИЯ НОРМ ОБ УСТУПКЕ ТРЕБОВАНИЯ В СОВРЕМЕННОМ РОССИЙСКОМ ИМУЩЕСТВЕННОМ ОБОРОТЕ.
§ 1. Цессия как институт обязательственного права.
§ 2. Основания цессии.
2.1. Купля-продажа как основание цессии.
2.2. Мена как основание цессии.
2.3. Дарение как основание цессии.
2.4. Соотношение договора финансирования под уступку денежного требования и цессии.
§ 3. Частичная цессия и цессия во взаимном обязательстве.
3.1. Уступка части требования в обязательстве с наступившим сроком исполнения и выполненными кредиторскими обязанностями.
3.2. Уступка права на взыскание неустойки, возникшего до цессии.
3.3. Уступка права на взыскание долгов с наступившим сроком платежа в длящемся обязательстве.
3.4. Уступка права из взаимного договора с не полностью выполненными кредиторскими обязанностями.
§ 4. Уступка реституционных и регрессных требований.
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Уступка требования как форма правопреемства в гражданском праве"
Актуальность темы исследования. Исторические истоки института правопреемства лежат в праве наследования для регулирования перехода имущества от наследодателя к его наследникам, причём как правопреемства универсального. Затем сфера применения данного института расширилась и он стал использоваться для правового оформления перехода вещных прав от одного субъекта к другому по договорам мены, дарения, купли-продажи. Так зародилось сингулярное правопреемство. Обязательственные права первоначально в римском и староанглийском праве считались непередаваемыми. Но в ходе развития гражданского оборота появилась необходимость правопреемства и в правах требования. Практика начала вырабатывать различные пути обхода законодательного запрета на переход обязательственных прав, что и повлекло возникновение института цессии, нередко отождествляемой с уступкой права требования. Значительно позднее стало возможным и правопреемство некоторых составляющих исключительных прав, в частности имущественных прав автора. Таким образом, институт уступки требования является определённым этапом развития правопреемства в частном праве. В целях понимания сущности института перемены лиц в обязательстве чрезвычайную важность приобретает рассмотрение его эволюции в контексте общего учения о правопреемстве, так как по данному вопросу проводились лишь фрагментарные исследования1.
Для того, чтобы придать правам требования качество оборотоспособности, их стали относить к разновидности имущества, а затем и к объектам права, причём как в законодательстве, так и в доктрине многих гражданско-правовых систем. Ст. 128 ГК РФ впервые закрепила подобное положение для России на уровне основополагающего акта гражданского законодательства. В связи с этим приобрёл особую остроту правовой парадокс, который обсуждался цивилистами уже в течение нескольких веков, но до сих пор не нашёл своего
1 См., например, Анненков К. Н. Цессия договорных прав // Журнал гражданского и уголовного права. 1891. № 2; Белов В. А. Сингулярное правопреемство в обязательстве. М., 2000; Колесников О. А. Переход обязательственного права в цессионном правоотношении. Дис. . канд. юрид. наук. М., 2000. однозначного решения. Логика материального мира свидетельствует, что имущественное право, являясь инструментом субъекта (т. е. мерой его возможного поведения), не может быть одновременно и тем объектом, на который субъект оказывает воздействие. Однако закон (ст. 128 ГК РФ) называет имущественное право объектом гражданских прав, и возникает необходимость обосновать конструкцию «права на право». Если воспринимать данную конструкцию буквально, то это может привести к абсурдным утверждениям - например, что у каждого последующего правопреемника будет на одно право больше, чем у предыдущего, т. е. феномена «нарастания прав». Однако смысл сингулярного правопреемства - в переходе конкретного права от одного субъекта к другому, а не в бессмысленном увеличении количества прав на одно и то же право. Поэтому для того, чтобы обосновать правомерность конструкции «права на право», необходимо прибегать к различным видам толкования, в частности к специально-юридическому . Можно считать, что законодатель использует в данном случае такой технико-юридический прием, как юридическая фикция. Имущественное право (сводимое в контексте данной диссертации к праву требования) - лишь фикция объекта права, в действительности же объектом права является то, на что направлено само имущественное право, т. е. действия должника. Данный правовой парадокс был неоднократно описан в научных исследованиях, однако способ его разрешения, предлагаемый диссертантом, может стать выходом из логического тупика, в котором оказывалось большинство цивилистов.
В условиях рыночной экономики уступка права требования широко используется различными субъектами имущественного (коммерческого)
2 Теоретики права дают следующее определение специально-юридическому толкованию: «Выражение властной воли законодателя, содержащейся в нормах права, осуществляется не только с помощью общеупотребительных слов, но и специфических терминов. При этом используются различные юридико-технические средства и приёмы, учитываются различные способы, методы и типы правового регулирования. Сказанное и обусловливает потребность в специальных юридических знаниях, которые интерпретатор применяет при толковании норм.
Прежде всего это касается толкования специальных терминов (траст, эмансипация, акцепт, комитент и др.). Однако рассматриваемый способ не сводится только к толкованию терминов (тогда он отождествлялся бы с грамматическим толкованием). Сод
